Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
147 resoluciones
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Mercado de Valores · SMV
Comunicación extemporánea de 5 hechos de importancia (inicio de colocación/etapa operativa de fondos mutuos IF), con retrasos de 1 a 354 días. Se desestimó el eximente de error ind...
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28 Oct 2021
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Mercado de Valores · SMV
Inspección a Promoinvest SAF reveló publicidad de rentabilidades sin el índice comparativo de 5 años y serias deficiencias de su funcionaria de control interno (programa anual firm...
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11 Jun 2021
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Mercado de Valores · SMV
PAS contra Scotia SAFM por un exceso de inversión en vinculadas (2018) y un exceso de participación de partícipes (2019). El cargo grave por límites de inversión se archiva al apli...
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25 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Caso mayor derivado de una inspección integral a Credicorp Capital SAF: fallas en el proceso de suscripciones (abonos no identificados y transferencias del exterior con valor cuota...
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21 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS por presentación tardía de 10 hechos de importancia (clasificaciones de riesgo, dividendos, llamado de capital) de fondos Senior Loan Private entre 2017-2018. Se declaran 9 inf...
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20 Abr 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 1.5 UIT a Faro Capital SAF por comunicar con 46 días de retraso el exceso de inversión del fondo Faro Capital Renta Variable FMIV; la multa base de 3 UIT se redujo a la mi...
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10 Mar 2021
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Mercado de Valores · SMV
Dos hechos de importancia sobre excesos de inversión del fondo Diviso Conservador Dólares FMIV comunicados con 1 día de retraso. Por la primera infracción (con antecedentes que inc...
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10 Mar 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Scotia SAFM presentó fuera de plazo 8 hechos de importancia (excesos de inversión/participación, firmeza de una sanción y un nombramiento en comité de inversiones), con retrasos de...
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10 Mar 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Dorado SAF designó a su Oficial de Cumplimiento PLAFT a dedicación exclusiva con 118 días de retraso tras la renuncia imprevista del anterior. Infracción grave, pero al no admin...
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02 Mar 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS contra Independiente SAF por presentar con retraso sus EEFF intermedios e informe de gerencia del 1T-2017 (8 días) y el hecho de importancia de su aumento de capital de 2018 (6...
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27 Oct 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Omisión de EEFF auditados y Memoria Anual 2018 de un fondo mutuo (2 graves) y comunicación tardía de un hecho de importancia (1 leve). Por razonabilidad las graves se multaron a ni...
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21 Oct 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Dorado SAF fue sancionada con 6 amonestaciones (información intermedia con afectación mínima, pues no administraba fondos públicos) y una multa de 5.58 UIT (S/ 23,436) por prese...
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05 Oct 2020
