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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2020019513 Vigente

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 008-2021-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa + Amonestación 4.944 UIT

Resolución del 10 de marzo de 2021 Mercado de Valores

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Sumilla

Scotia SAFM presentó fuera de plazo 8 hechos de importancia (excesos de inversión/participación, firmeza de una sanción y un nombramiento en comité de inversiones), con retrasos de 1 a 102 días. Se le impusieron 3 amonestaciones (retrasos de mínima afectación) y multa de 4.944 UIT (S/ 20,038.65) por los otros 5 cargos, ya reducida 50% por reconocimiento de responsabilidad.

Ficha del caso

SancionadoScotia SAFM

SanciónMulta + Amonestación

Multa4.944 UIT

Gravedad8 leves

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (tipificación y sanción; atenuante de reconocimiento aplicado retroactivamente conforme al Reglamento SMV 035-2018)

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x8) (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)

Normas infringidasart. 131, incs. a) y h) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 5 y Anexo 1 num. 32, y art. 9, num. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014-SMV/01)

Fondos involucradosScotia Fondo Renta Soles 5 años FMIV; Scotia Fondo Depósito Disponible S/. FMIV; Scotia Fondo Rendimiento Binario Dólares II FMIV; SF Renta Dólares 6M II FMIV; Scotia Fondo de Fondos Acciones Europa FMIV; SF Rendimiento Mejorado Soles II FMIV; SF Rendimiento Mejorado Soles III FMIV

Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV

AtenuantesReconocimiento expreso y por escrito de las infracciones y contribución al esclarecimiento: reducción del 50% de la multa (art. 26, lit. a), num. 1 del Reglamento SMV 035-2018, aplicado por retroactividad benigna)

Los hechos

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 008-2021-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa + Amonestación 4.944 UIT

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