SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2025027850
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 018-2026-SMV/10 · Prudential SAF · Multa 4.5 UIT
Sumilla
Multa de 4.50 UIT (S/ 22,275) a Prudential SAF por 3 infracciones leves: comunicar con 46, 84 y 11 días de retraso los hechos de importancia sobre excesos de participación en los fondos PHI Deuda Internacional y PHI Renta Variable Estrategia Global (2023). Se archivó un cuarto cargo por información de un fondo en liquidación que no administraba (principio de causalidad).
Ficha del caso
SancionadoPrudential SAF
SanciónMulta
Multa4.5 UIT
Gravedad3 leves (1 cargo adicional archivado)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reg. SMV 035-2018), 3 veces
Normas infringidasart. 131 lit. h) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014); art. 85 lit. c) Reglamento de Fondos de Inversión (cargo archivado)
Fondos involucradosPHI Deuda Internacional FMIV; PHI Renta Variable Estrategia Global FMIV; (Fondo Latam Perú en Liquidación: cargo archivado)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos y contribución al esclarecimiento (reducción 50%: de 9 a 4.50 UIT); sin antecedentes de sanción
Los hechos
Prudential SAF comunicó tardíamente 3 hechos de importancia sobre excesos de participación no atribuibles de partícipes: dos en el fondo PHI Deuda Internacional FMIV (ocurridos el 21 y 22/06/2023, con posiciones de 15.74% y 20.09%, comunicados el 07/08 y 15/09/2023, con 46 y 84 días de retraso) y uno en el PHI Renta Variable Estrategia Global FMIV (26/07/2023, posición 11.50%, comunicado el 07/08/2023, 11 días de retraso). El cuarto cargo, por los EEFF del Fondo Latam Perú en Liquidación, se archivó porque el fondo era administrado por su liquidador Efic Partners S.A.C. y no por Prudential.
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