SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2020030300
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 026-2021-SMV/10 · Scotia SAFM · Multa 2 UIT
Sumilla
PAS contra Scotia SAFM por un exceso de inversión en vinculadas (2018) y un exceso de participación de partícipes (2019). El cargo grave por límites de inversión se archiva al aplicarse el eximente de subsanación voluntaria; por el exceso de participación (leve) se impone multa de 2 UIT (S/ 8,400), ya reducida 50% por reconocimiento.
Ficha del caso
SancionadoScotia SAFM
SanciónMulta
Multa2 UIT
Gravedad1 grave (archivada por eximente) + 1 leve (sancionada)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (cargo 1, hechos de 2018) y SMV 035-2018 (cargo 2, hechos de 2019)
TipificaciónAnexo VII, num. 2, inc. 2.4 del Reglamento CONASEV 055-2001 (límites de inversión); Anexo VII, literal A), num. 3, inc. 3.4 del Reglamento SMV 035-2018 (límites de participación)
Normas infringidasarts. 118-A y 121 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 251 LMV (excesos de inversión); arts. 248 inc. b) LMV y 91 Reglamento de Fondos Mutuos (límites de participación)
Fondos involucradosScotia Fondos Acciones Latam (hoy Scotia Fondo de Fondos Acciones Emergentes FMIV); Scotia Fondo Renta Dólares 2Y III FMIV
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión; Valorización/vinculadas (exceso en instrumentos de empresa vinculada)
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad (reducción del 50% de la multa); subsanación voluntaria previa a la imputación de cargos (eximente aplicado al exceso de inversión)
Los hechos
El 14-09-2018 el fondo Scotia Fondos Acciones Latam excedió el límite de 10% de inversión en instrumentos de empresas vinculadas (depósitos en Scotiabank llegaron a 12.88% del activo); el exceso atribuible debió subsanarse al día útil siguiente pero se regularizó el 12-10-2018 (25 días después), antes de la imputación de cargos. Además, el 12-03-2019 dos partícipes mancomunados excedieron el 10% de participación en Scotia Fondo Renta Dólares 2Y III FMIV por rescates de terceros; el plazo de regularización venció el 07-06-2019, la participación llegó a 28.82% y solo se subsanó el 14-08-2019 tras requerimiento de la SMV (68 días de exceso).
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