SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2020019395
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 009-2021-SMV/10 · Faro Capital SAF · Multa 1.5 UIT
Sumilla
Multa de 1.5 UIT a Faro Capital SAF por comunicar con 46 días de retraso el exceso de inversión del fondo Faro Capital Renta Variable FMIV; la multa base de 3 UIT se redujo a la mitad por reconocimiento oportuno de responsabilidad. Se configuró reincidencia por dos sanciones previas del mismo tipo en el año anterior.
Ficha del caso
SancionadoFaro Capital SAF
SanciónMulta
Multa1.5 UIT
Gravedad1 leve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (con atenuantes del SMV 035-2018 por retroactividad benigna)
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1
Normas infringidasart. 131 inc. h) Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosFaro Capital Renta Variable FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesReconocimiento de responsabilidad expreso, claro e incondicional dentro del plazo de descargos (reducción del 50% de la multa); contribución al esclarecimiento
Los hechos
Faro Capital SAF comunicó el hecho de importancia sobre el exceso de inversión del fondo Faro Capital Renta Variable FMIV, ocurrido el 25/10/2018, recién el 11/12/2018, con 46 días de retraso respecto de la fecha límite (26/10/2018). La administradora reconoció la infracción de forma expresa e incondicional dentro del plazo de descargos, por lo que la multa base de 3 UIT se redujo en 50% conforme al art. 26 del nuevo Reglamento de Sanciones, más favorable.
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