SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2020019021
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 007-2021-SMV/10 · Diviso SAF · Multa + Amonestación 0.1545 UIT
Sumilla
Dos hechos de importancia sobre excesos de inversión del fondo Diviso Conservador Dólares FMIV comunicados con 1 día de retraso. Por la primera infracción (con antecedentes que incluían una grave) multa de 0.1545 UIT tras reducción del 50% por reconocimiento; por la segunda, amonestación al ser mínima la afectación.
Ficha del caso
SancionadoDiviso SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa0.1545 UIT
Gravedad2 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (con aplicación retroactiva favorable del atenuante del Reglamento SMV 035-2018)
TipificaciónAnexo I, num. 3, inciso 3.1
Normas infringidasArt. 131.h) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosDIVISO Conservador Dólares FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Exceso/incumplimiento límites de inversión; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso e incondicional de responsabilidad dentro del plazo de descargos (reducción de multa del 50%, de 0.309 a 0.1545 UIT); contribución al esclarecimiento; medidas correctivas en el Manual de Procedimientos Operativos
Los hechos
Diviso SAF comunicó con 1 día de retraso dos hechos de importancia sobre excesos de inversión del fondo DIVISO Conservador Dólares FMIV: el ocurrido el 29/09/2017 (debió informarse el 02/10/2017, se informó el 03/10/2017) y el ocurrido el 15/06/2018 (debió informarse el 18/06/2018, se informó el 19/06/2018). La SAF atribuyó los retrasos a errores operativos involuntarios y reconoció expresamente su responsabilidad.
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