SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2020031827
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 021-2021-SMV/10 · BD Capital SAF · Multa + Amonestación 6 UIT
Sumilla
PAS por presentación tardía de 10 hechos de importancia (clasificaciones de riesgo, dividendos, llamado de capital) de fondos Senior Loan Private entre 2017-2018. Se declaran 9 infracciones leves: multa de 6 UIT (S/ 24,300) por los 2 retrasos largos (78 y 34 días) y 7 amonestaciones por los retrasos cortos; 1 cargo archivado.
Ficha del caso
SancionadoBD Capital SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa6 UIT
Gravedad9 leves (de 10 cargos; 1 archivado)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inciso 3.1 del Reglamento de Sanciones (Res. CONASEV 055-2001-EF/94.10)
Normas infringidasArt. 9°, num. 9.1 del RHI (Res. SMV 005-2014-SMV/01); arts. 140° y 141° del Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014-SMV/01)
Fondos involucradosFondo de Inversión Senior Loan Private 1, 3, 5, 6 y 7; Fondo de Inversión Senior Loans BDC
Materia de la infracciónHechos de importancia
AtenuantesContribuyó al esclarecimiento de los hechos, pero no reconoció responsabilidad de forma expresa e incondicional, por lo que no se aplicó reducción de multa
Los hechos
Entre 2017 y 2018 BD Capital SAF comunicó tardíamente 10 hechos de importancia de sus fondos de inversión Senior Loan Private y Senior Loans BDC: informes de clasificación de riesgo de cuotas, cambio de un miembro del Comité de Inversiones, un llamado de capital y pagos de dividendos a titulares de cuotas. Los retrasos fueron de 1 a 78 días (78 y 34 días en los casos más graves). El cargo por el informe de clasificación del 29/11/2017 fue desvirtuado (se informó al día siguiente) y se archivó ese extremo.
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