SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2020002323
Vigente
Res. SASP N° 039-2020-SMV/10 · Credicorp Capital SAF · Multa 13.315 UIT
Sumilla
Omisión de EEFF auditados y Memoria Anual 2018 de un fondo mutuo (2 graves) y comunicación tardía de un hecho de importancia (1 leve). Por razonabilidad las graves se multaron a nivel de leves y, con reconocimiento de responsabilidad (-50%), la multa total quedó en 13.315 UIT (S/ 55,693.50).
Ficha del caso
SancionadoCredicorp Capital SAF
SanciónMulta
Multa13.315 UIT
Gravedad2 graves + 1 leve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (infracción leve) y SMV 035-2018 (infracciones graves)
TipificaciónAnexo I, num. 2, inc. 2.10 (Reglamento SMV 035-2018); Anexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reglamento CONASEV 055-2001)
Normas infringidasarts. 140 y 141 d) Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014); art. 134 b) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); arts. 6 y 12 Normas de EEFF y Memoria Anual (Res. SMV 016-2015)
Fondos involucradosCredicorp Capital – Fondo de Inversión en Depósitos e Instrumentos de Deuda; Credicorp Capital Cupón Escalonado X FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Información financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos (reducción de multa del 50%); contribución al esclarecimiento
Los hechos
Credicorp SAF comunicó con 206 días de retraso el hecho de importancia sobre cambios en el Comité de Vigilancia de su fondo de inversión (ocurrido el 17/02/2017, informado el 11/09/2017). Además, al notificarse los cargos estaba omisa en presentar los EEFF auditados anuales y la Memoria Anual 2018 del fondo mutuo estructurado Cupón Escalonado X (plazo límite 01/04/2019); los presentó recién el 24/01/2020, con 298 días de retraso, tras la notificación. Reconoció expresamente su responsabilidad.
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