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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2020000748 Vigente

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 030-2020-SMV/10 · El Dorado SAF · Multa + Amonestación 5.58 UIT

Resolución del 5 de octubre de 2020 Mercado de Valores
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Sumilla
El Dorado SAF fue sancionada con 6 amonestaciones (información intermedia con afectación mínima, pues no administraba fondos públicos) y una multa de 5.58 UIT (S/ 23,436) por presentar con 8 días de atraso sus EEFF auditados y Memoria Anual 2018; en total 8 infracciones leves por envío tardío de información periódica propia.
Ficha del caso
SancionadoEl Dorado SAF
SanciónMulta + Amonestación
Multa5.58 UIT
Gravedad8 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 y SMV 035-2018 (según fecha de cada hecho)
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reg. CONASEV 055-2001) por 4 infracciones; Anexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reg. SMV 035-2018) por 4 infracciones
Normas infringidasart. 130 lit. a) Reglamento de Fondos Mutuos; art. 133 Reglamento de Fondos de Inversión; arts. 2, 5, 6 y 12 Normas Res. SMV 016-2015
Fondos involucradosNinguno directamente (información de la propia SAF; en el periodo no administraba fondos públicos). Referencia: Fondo de Fondos El Dorado Renta Variable Global Optimizado y otros inscritos en 2019
Materia de la infracciónInformación financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad en alegatos del 02/10/2020, posterior al plazo de alegaciones al informe de instrucción (reducción 10%: de 6.20 a 5.58 UIT); sin antecedentes de sanción
Los hechos
El Dorado SAF presentó fuera de plazo su propia información periódica: EEFF intermedios e informes de gerencia del 4T-2017 (4 días de atraso), 3T-2018 (6 días) y 4T-2018 (4 días), y los EEFF anuales auditados y la Memoria Anual 2018 (8 días de atraso cada uno, pese a la Circular recordatoria 051-2019 y a que su solicitud de prórroga fue denegada por ser plazos improrrogables). Los incumplimientos ocurrieron en su etapa inicial, cuando aún no administraba fondos públicos.
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