Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
147 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Exceso de participación no imputable de un partícipe del fondo BBVA Crecimiento FMIV (rescates de terceros) que la SAF no regularizó dentro del plazo de 60 días útiles, rescatándol...
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24 Dic 2015
SMV
Mercado de Valores · SMV
Interfondos SAF no rescató dentro del plazo los excesos de participación indirecta (>10%) de Intercorp en los fondos IF Cash Soles e IF Deuda Soles (2012-2013), amparándose en una...
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22 Dic 2015
SMV
Mercado de Valores · SMV
Presentación del Informe Especial (evaluación de auditoría externa sobre manuales y sistemas) del ejercicio 2011 con más de 6 meses de retraso. Se impuso multa de 2.5 UIT (S/ 9,125...
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21 Dic 2015
SMV
Mercado de Valores · SMV
Grupo Coril SAF valorizó bonos de titulización idénticos de sus fondos de inversión Coril ICMP1 y Coril IF5 con tasas de rendimiento distintas (tasa de adquisición en vez de una ta...
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06 Jul 2015
SMV
Mercado de Valores · SMV
Exceso de inversión no atribuible en acciones Volcabc1 (>15% del activo del fondo) no subsanado en el plazo de 6 meses; se regularizó solo tras requerimiento de la SMV, ~9 meses de...
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26 Feb 2015
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 1 UIT (S/ 3,650) a BBVA Continental SAF por no procesar conforme a la normativa la suscripción de cuotas de un partícipe del BBVA Cash Soles FMIV (demora de un mes y falta...
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24 Feb 2015
SMV
Mercado de Valores · SMV
Catorce presentaciones tardías de información periódica y eventual de Scotia Fondos en 2012-2013 (hechos de importancia sobre comités de inversiones y gerencia, EEFF intermedios e...
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12 Feb 2015
SMV
Mercado de Valores · SMV
10 hechos de importancia de 2012 comunicados tarde (movimientos de promotores directos y, el más grave, el cambio de agente colocador de 9 fondos mutuos con 81 días de retraso). Mu...
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31 Dic 2014
SMV
Mercado de Valores · SMV
De 4 cargos por información tardía contra Promoinvest SAF, 2 se archivaron (los hechos de importancia sobre cambios de directorio sí fueron oportunos) y 2 se acreditaron: EEFF inte...
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30 Dic 2014
SMV
Mercado de Valores · SMV
Diviso SAF informó como hechos de importancia con 225 y 3 días de atraso la transferencia de sus acciones a NCF Inversiones y el cambio de representante bursátil. Dos infracciones...
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14 Nov 2014
SMV
Mercado de Valores · SMV
Diviso Fondos SAF toleró que dos empresas de su propio grupo (Diviso Grupo y NCF Valores) mantuvieran hasta 45% de cuotas en exceso del fondo Mineras Junior NCF sin exigir su regul...
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16 Jun 2014
SMV
Mercado de Valores · SMV
Reconsideración de Promoinvest contra la multa de 26 UIT (S/ 91,000) por modificar irregularmente el Reglamento de Participación (alza de comisión unificada sin inscripción), coloc...
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27 Dic 2013
