SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2015003986
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 041-2015-SMV/10 · BBVA SAF · Multa 1 UIT
Sumilla
Exceso de participación no imputable de un partícipe del fondo BBVA Crecimiento FMIV (rescates de terceros) que la SAF no regularizó dentro del plazo de 60 días útiles, rescatándolo 4 días hábiles tarde y tras comunicación directa de la SMV. Multa de 1 UIT (S/ 3,800) por infracción leve a los límites de participación.
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa1 UIT
Gravedad1 leve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, acápite A, num. 3, inciso 3.5
Normas infringidasArt. 248.b) LMV (participación máxima 10%); art. 91 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010, regularización en 60 días útiles)
Fondos involucradosBBVA Crecimiento FMIV
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesReconocimiento de la infracción en los descargos; subsanación antes de la notificación de cargos (aunque motivada por comunicación directa de la SMV); sin intencionalidad ni beneficio
Los hechos
El 24/04/2014 un partícipe del fondo BBVA Crecimiento FMIV superó el límite de 10% de participación (10.0406%, llegando a un máximo de 11.6897%) por rescates de terceros (causa no imputable). El plazo de 60 días útiles para regularizar venció el 17/07/2014, pero el exceso recién se rescató el 23/07/2014 (efectivo el 24/07/2014 por valor cuota t+1), luego de comunicaciones directas de la SMV y antes de la notificación formal del Oficio 3500-2014-SMV/10.2. La SAF no solicitó ampliación de plazo.
📄 Resolución original
Abrir en pestaña nueva ↗
Comentarios de la comunidad
0Sé el primero en comentar esta resolución.
§
Únete a la conversación
Inicia sesión con tu cuenta para comentar esta jurisprudencia y aportar a la comunidad.
Aún no hay comentarios
Inicia sesión para ser el primero en comentar.
