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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2013041429 Vigente

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 048-2014-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa 12.015 UIT

Resolución del 31 de diciembre de 2014 Mercado de Valores

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Sumilla

10 hechos de importancia de 2012 comunicados tarde (movimientos de promotores directos y, el más grave, el cambio de agente colocador de 9 fondos mutuos con 81 días de retraso). Multa conjunta de 12.015 UIT (S/ 43,854.75), calculada por tramos aplicando los criterios de sanción más favorables a cada grupo.

Ficha del caso

SancionadoFondos Sura SAF

SanciónMulta

Multa12.015 UIT

Gravedad10 leves (el texto menciona por error '12 infracciones' en un considerando; la parte resolutiva declara 10)

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x10) (Reglamento CONASEV 055-2001, textos anterior y posterior a la modificación del 17/04/2012)

Normas infringidasart. 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002)

Fondos involucradosNueve fondos mutuos administrados por Sura SAF (cambio de agente colocador, no individualizados); resto de hechos referidos a la propia SAF (promotores)

Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV

AtenuantesSubsanación de las infracciones antes de la formulación del oficio de cargos (considerada como atenuante del art. 236-A LPAG); aplicación retroactiva de los criterios de sanción más favorables por tramo

Los hechos

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 048-2014-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa 12.015 UIT

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