Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
147 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS contra Coril SAF por 12 supuestos envíos tardíos de hechos de importancia de sus fondos de inversión. La SMV concluyó que la convocatoria a asamblea se vuelve hecho de importan...
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15 May 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Denuncia de un partícipe por la fusión de los fondos Balanceado Soles/Dólares: Scotia Fondos comunicó tarde el detalle de la fusión y un estado de cuenta mensual. Dos infracciones...
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15 May 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS por presentar con 1 día de retraso los EEFF intermedios y el informe de gerencia al 3T2015 de la propia SAFI. La SMV desestimó el alegato de error material en la fecha de aprob...
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10 May 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Comunicación extemporánea de dos hechos de importancia (exceso de inversión e inicio de colocación de cuotas) por BBVA SAF, con retrasos de 3 y 1 día. Aplicando los Criterios de Sa...
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23 Feb 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Diviso SAF comunicó con 34 días de retraso el hecho de importancia del inicio de colocación de cuotas de un fondo mutuo (infracción leve, Anexo I 3.1). Pese al reconocimiento, sus...
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22 Feb 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS contra Fondos Sura SAF por presentar con 8 días de retraso el Informe Independiente de Cumplimiento Anual PLAFT 2014 (infracción grave, Anexo XIX 2.12). La SMV rechazó el desca...
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17 Nov 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Ex SAFM que nunca designó Oficial de Cumplimiento PLAFT durante todo el periodo de vigencia de su autorización (feb 2015 - jun 2016), pese a estar obligada aunque no administrara f...
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08 Nov 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
ADCAP SAF comunicó con un día de retraso la designación del Comité de Vigilancia del fondo de inversión Edifica – Advanced (mayo 2015). Al no tener antecedentes, no haber perjuicio...
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25 Oct 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Ex SAFM sin fondos administrados presentó con 1 día de retraso los EEFF auditados y la memoria anual 2015. Al cumplirse las condiciones de los Criterios de Sanción (sin antecedente...
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17 Oct 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Promoinvest SAF permitió que dos partícipes mantuvieran participaciones superiores al 10% del patrimonio del fondo Promoinvest Incasol FMIV más allá del plazo de regularización de...
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18 Set 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Funcionario de Control Interno de Scotia Fondos no reportó directamente al Directorio y no actuó con dedicación exclusiva (facultades administrativas y participación en atención...
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01 Set 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Se declara infundada la reconsideración de Fondos Sura contra la multa de 24.54 UIT y 6 amonestaciones por 19 comunicaciones tardías de hechos de importancia; la SMV reitera que la...
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16 Ago 2017
