SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2016044605
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 080-2017-SMV/10 · Scotia Fondos SAF · Multa 3 UIT
Sumilla
El Funcionario de Control Interno de Scotia Fondos no reportó directamente al Directorio y no actuó con dedicación exclusiva (facultades administrativas y participación en atención de reclamos). Infracción muy grave sancionada con multa atenuada de 3 UIT.
Ficha del caso
SancionadoScotia Fondos SAF
SanciónMulta
Multa3 UIT
GravedadMuy grave
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, inc. 1, num. 1.15 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasart. 5, párrafos segundo, cuarto y sexto, del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 6 inc. e) del mismo reglamento (conexo)
Fondos involucradosFondos mutuos administrados por Scotia Fondos en general (se menciona el fondo Scotia Fondos Premium $ FMIV en el reclamo de una partícipe)
Materia de la infracciónGobierno interno/Manuales
AtenuantesContribuyó al esclarecimiento de los cargos (no reconoció responsabilidad). Pese a ser infracción muy grave se aplicó multa del rango de leves (art. 6, tercer párrafo, Regl. Sanciones) por ausencia de perjuicio
Los hechos
Detectado en inspección de 2015: la Funcionaria de Control Interno (FCI) de Scotia Fondos no reportó directamente al Directorio sus informes bimestrales de 2014-2015 (los presentaba el Gerente General, con conflicto de interés); el Directorio le otorgó facultades administrativas (cobrar, expedir facturas, etc.) incompatibles con la dedicación exclusiva; y la FCI participó firmando la respuesta a un reclamo de una partícipe del fondo Scotia Fondos Premium $ FMIV (dic. 2014).
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