SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2017022874
Vigente
Res. SASP N° 103-2017-SMV/10 · ADCAP SAF · Amonestación
Sumilla
ADCAP SAF comunicó con un día de retraso la designación del Comité de Vigilancia del fondo de inversión Edifica – Advanced (mayo 2015). Al no tener antecedentes, no haber perjuicio, beneficio ni dolo, y ser mínima la afectación a la transparencia (la información ya se había difundido vía otro hecho de importancia), se le impone solo una amonestación.
Ficha del caso
SancionadoADCAP SAF
SanciónAmonestación
Gravedad1 leve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1
Normas infringidasart. 140 (2° párr.) y art. 141 lit. d) Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); art. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosEdifica – Advanced, Fondo de Inversión
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de la infracción (allanamiento) y contribución al esclarecimiento; se rechazó la subsanación voluntaria como eximente
Los hechos
ADCAP SAF comunicó el hecho de importancia sobre la designación de los miembros del Comité de Vigilancia del fondo Edifica – Advanced (acordada por la Asamblea de Partícipes el 19/05/2015) recién el 20/05/2015, un día después de la fecha límite. El mismo 19/05/2015 sí había comunicado los acuerdos de la asamblea, que incluían la nómina de dichos miembros, por lo que la afectación a la transparencia se consideró mínima. La SAF se allanó a los cargos.
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