SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2017022948
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 10-2018-SMV/10 · BBVA SAF · Multa 1.224 UIT
Sumilla
Comunicación extemporánea de dos hechos de importancia (exceso de inversión e inicio de colocación de cuotas) por BBVA SAF, con retrasos de 3 y 1 día. Aplicando los Criterios de Sanción por remisión tardía de información, se impuso multa de 1.224 UIT (S/ 4,712.40); no cupo amonestación por sus antecedentes de sanciones graves.
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa1.224 UIT
Gravedad2 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x2) (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasart. 131, lit. f) y h) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9, num. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014-SMV/01)
Fondos involucradosBBVA Moderado FMIV; BBVA Dólares FMIV; BBVA Marcas Globales FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de la comisión de las infracciones y contribución a su esclarecimiento; subsanación antes del inicio del PAS
Los hechos
BBVA SAF comunicó tardíamente dos hechos de importancia: (i) el exceso de inversión en los fondos BBVA Moderado FMIV y BBVA Dólares FMIV, conocido el 19/06/2015 y comunicado el 22/06/2015 (3 días de retraso); y (ii) el inicio de colocación de cuotas del fondo BBVA Marcas Globales FMIV, ocurrido el 03/09/2015 y comunicado el 04/09/2015 (1 día de retraso). La sancionada reconoció ambas infracciones alegando error humano involuntario.
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