SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2016033803
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 083-2017-SMV/10 · Promoinvest SAF · Multa 1 UIT
Sumilla
Promoinvest SAF permitió que dos partícipes mantuvieran participaciones superiores al 10% del patrimonio del fondo Promoinvest Incasol FMIV más allá del plazo de regularización de 60 días útiles, en tres episodios entre 2015 y 2016. Se le impuso multa de 1 UIT (S/ 3,850) por una infracción leve.
Ficha del caso
SancionadoPromoinvest SAF
SanciónMulta
Multa1 UIT
Gravedad1 leve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, Acápite A, num. 3, inc. 3.5 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasart. 248, lit. b) LMV; art. 91 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010-EF/94.10)
Fondos involucradosPromoinvest Incasol FMIV
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesRegularización de los excesos antes de la imputación de cargos (considerada en la graduación); contribuyó en parte al esclarecimiento. No se configuraron eximentes ni atenuantes del art. 255 TUO LPAG.
Los hechos
Tres excesos del límite de participación individual (10% del patrimonio del fondo) en el fondo Promoinvest Incasol FMIV por parte de los partícipes Oscar Espinosa (excesos del 21/08/2015 y 29/12/2015) y Carlos Aguirre (exceso del 08/01/2016), originados por rescates de terceros. La SAF no rescató los excesos dentro del plazo de 60 días útiles del art. 91 del Reglamento ni solicitó ampliación de plazo; los excesos se regularizaron con 7, 26 y 17 días útiles de retraso, en varios casos solo tras requerimientos de la SMV mediante oficio.
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