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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2017032269 Vigente

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 022-2018-SMV/10 · Scotia Fondos SAFM · Amonestación

Resolución del 15 de mayo de 2018 Mercado de Valores

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Sumilla

Denuncia de un partícipe por la fusión de los fondos Balanceado Soles/Dólares: Scotia Fondos comunicó tarde el detalle de la fusión y un estado de cuenta mensual. Dos infracciones graves acreditadas, pero sin perjuicio probado, se sancionó solo con dos amonestaciones.

Ficha del caso

SancionadoScotia Fondos SAFM

SanciónAmonestación

Gravedad2 graves (sancionadas con escala de leves por razonabilidad)

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 2, inc. 2.11; Anexo VII, num. 2, inc. 2.13

Normas infringidasart. 3 de la Resolución de Intendencia General N° 133-2015-SMV/10.2 (autorización de fusión); art. 55 Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); arts. 135 y 136 Reglamento FFMM; cláusula cuarta del Contrato de Administración

Fondos involucradosScotia Fondo Mixto Balanceado S/. FMIV (absorbido); Scotia Fondo Mixto Balanceado FMIV (absorbente, en dólares)

Materia de la infracciónInformación a inversionistas

AtenuantesSin perjuicio económico concreto ni repercusión en el mercado; sin intencionalidad; la comunicación se remitió a la dirección contractual del partícipe; se aplicó sanción de categoría inferior (art. 6, tercer párrafo, Reglamento de Sanciones)

Los hechos

En la fusión por absorción del fondo Balanceado Soles por el Balanceado Dólares (vigente desde el 15/02/2016), Scotia Fondos no acreditó haber remitido al partícipe Bruno Ramírez la comunicación con el detalle de la fusión a más tardar el 22/01/2016 (fecha de publicación de los avisos); la carta le fue notificada el 29/01/2016 con estado 'Rechazado'. Además, notificó el estado de cuenta al 31/05/2014 recién el 02/07/2014, fuera del plazo mensual del contrato. El caso surgió de la denuncia del partícipe, quien alegaba una pérdida de casi S/ 4,000; la SMV verificó que la pérdida se debió a la caída del valor cuota y no a la fusión.

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