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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2017015800 Vigente

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 100-2017-SMV/10 · Seminario SAFM · Amonestación

Resolución del 17 de octubre de 2017 Mercado de Valores

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Sumilla

Ex SAFM sin fondos administrados presentó con 1 día de retraso los EEFF auditados y la memoria anual 2015. Al cumplirse las condiciones de los Criterios de Sanción (sin antecedentes, sin perjuicio, afectación mínima) se impusieron 2 amonestaciones.

Ficha del caso

SancionadoSeminario SAFM

SanciónAmonestación

Gravedad2 leves

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x2)

Normas infringidasart. 130 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 3 del Reglamento de Información Financiera (Res. CONASEV 103-1999)

Fondos involucradosNinguno (durante su vigencia como SAFM no inscribió fondos en el RPMV)

Materia de la infracciónInformación financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV

AtenuantesAfectación mínima a la transparencia (1 día de retraso, sin fondos administrados), sin antecedentes, sin perjuicio, beneficio ni dolo — condiciones para amonestación según Criterios de Sanción

Los hechos

Seminario presentó con un (1) día de retraso su información financiera individual auditada anual 2015 y su memoria anual 2015 (aprobadas por JGA el 04/04/2016, debían remitirse ese mismo día; se comunicaron al RPMV el 05/04/2016). No presentó descargos. La entidad tuvo autorización de funcionamiento del 19/02/2015 al 13/06/2016 sin administrar fondos.

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