SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2013041565
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 036-2014-SMV/10 · Diviso Fondos SAF · Multa 2.9 UIT
Sumilla
Diviso SAF informó como hechos de importancia con 225 y 3 días de atraso la transferencia de sus acciones a NCF Inversiones y el cambio de representante bursátil. Dos infracciones leves; multa total de 2.9 UIT (S/ 10,485), calculada con los criterios de sanción más favorables por cada periodo.
Ficha del caso
SancionadoDiviso Fondos SAF
SanciónMulta
Multa2.9 UIT
Gravedad2 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x2)
Normas infringidasarts. 115 y 116, inc. c) Reglamento de Fondos de Inversión (Res. CONASEV 042-2003); art. 131 Reglamento FFMM; art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002-EF/94.10)
Fondos involucradosNinguno en específico (hechos de importancia sobre la propia sociedad administradora)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento de la comisión de la segunda infracción (cambio de representante bursátil); sin antecedentes de sanción; sin perjuicio, beneficio ilícito ni intencionalidad
Los hechos
Diviso SAF comunicó tardíamente dos hechos de importancia: la transferencia del 99.96% de sus acciones de NCF Grupo S.A. a NCF Inversiones S.A. (acordada el 27/07/2011, comunicada al RPMV el 14/03/2012, con 225 días de atraso) y el cambio de su representante bursátil (acuerdo de Directorio del 24/05/2012, comunicado el 28/05/2012, con 3 días de atraso). Alegó que el mercado ya conocía la fusión por comunicaciones de NCF Inversiones, argumento rechazado por ser obligación personalísima.
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