Inicio / Jurisprudencia / Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 004-2015-SMV/10 · Sc...

SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2013041405 Vigente

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 004-2015-SMV/10 · Scotia Fondos SAF · Multa 33.9755 UIT

Resolución del 12 de febrero de 2015 Mercado de Valores

📄 Ver resolución original (PDF) ← Volver a jurisprudencia

Sumilla

Catorce presentaciones tardías de información periódica y eventual de Scotia Fondos en 2012-2013 (hechos de importancia sobre comités de inversiones y gerencia, EEFF intermedios e informes de gerencia), con retrasos de 4 a 33 días. Multa total de 33.9755 UIT aplicando los Criterios de Sanción; la reconsideración posterior fue declarada infundada (Res. 007-2016-SMV/10).

Ficha del caso

SancionadoScotia Fondos SAF

SanciónMulta

Multa33.9755 UIT

Gravedad14 leves

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)

Normas infringidasarts. 130 y 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 4 inc. d) Res. CONASEV 102-2010; art. 7 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. CONASEV 107-2002)

Fondos involucradosFondos mutuos bajo administración de Scotia Fondos en general (8 fondos afectados por la remoción de un miembro del Comité de Inversiones); la información tardía era de la propia sociedad

Materia de la infracciónHechos de importancia; Información financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV

AtenuantesSubsanación de las infracciones antes del oficio de cargos; reconocimiento expreso solo de 4 de las 14 infracciones (literales a, e, f y j)

Los hechos

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 004-2015-SMV/10 · Scotia Fondos SAF · Multa 33.9755 UIT

Comentarios de la comunidad