SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2014020767
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 007-2015-SMV/10 · BBVA Continental SAF · Multa 1 UIT
Sumilla
Multa de 1 UIT (S/ 3,650) a BBVA Continental SAF por no procesar conforme a la normativa la suscripción de cuotas de un partícipe del BBVA Cash Soles FMIV (demora de un mes y falta de solicitud de suscripción). La infracción es grave, pero se sancionó en el rango de leves porque la SAF resarció al partícipe y colaboró.
Ficha del caso
SancionadoBBVA Continental SAF
SanciónMulta
Multa1 UIT
Gravedad1 grave (sancionada en rango de leve por razonabilidad)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, literal A, num. 2, inciso 2.5 del Reglamento de Sanciones (Res. CONASEV 055-2001)
Normas infringidasArt. 246, inciso a) de la LMV; arts. 41, 42 y 77 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010)
Fondos involucradosBBVA Cash Soles FMIV
Materia de la infracciónRescates/suscripciones
AtenuantesDeclaración voluntaria de la infracción, contribución al esclarecimiento y resarcimiento del perjuicio al partícipe; por razonabilidad se aplicó sanción del rango de infracciones leves
Los hechos
Un inversionista (Sr. Álvarez) depositó S/ 15,120.76 el 14/12/2012 para suscribir cuotas del BBVA Cash Soles FMIV, pero la suscripción recién se hizo efectiva el 16/01/2013; no adquirió la condición de partícipe en la fecha del aporte, no firmó solicitud de suscripción ni recibió copia de ella. Tras el reclamo del partícipe, la SAF le reintegró los S/ 35.20 de rendimiento dejado de percibir (02/10/2013). El caso llegó a la SMV por denuncia del propio partícipe.
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