SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2013034565
Vigente
Res. SASP N° 015-2014-SMV/10 · Diviso Fondos SAF · Multa 4 UIT
Sumilla
Diviso Fondos SAF toleró que dos empresas de su propio grupo (Diviso Grupo y NCF Valores) mantuvieran hasta 45% de cuotas en exceso del fondo Mineras Junior NCF sin exigir su regularización, y que esas cuotas votaran y formaran quórum en cinco asambleas de partícipes. Por una infracción grave y una leve se le impuso multa de 4 UIT (S/ 14,400), fijada en el rango de leves por razonabilidad.
Ficha del caso
SancionadoDiviso Fondos SAF
SanciónMulta
Multa4 UIT
Gravedad1 grave + 1 leve (multa única en el rango de leves por razonabilidad)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VI, num. 2, inc. 2.8; Anexo VI, num. 3, inc. 3.2
Normas infringidasart. 28 Ley de Fondos de Inversión (límite de 1/3 del patrimonio neto); arts. 46 (2° párr.) y 97 Reglamento de Fondos de Inversión (Res. CONASEV 042-2003); num. 5.7 Cap. V del Reglamento de Participación del fondo
Fondos involucradosMineras Junior NCF Fondos de Inversión
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión; Otra (celebración irregular de asambleas de partícipes / gobierno del fondo)
AtenuantesAllanamiento a las infracciones imputadas (tardío, posterior al informe de la IGCP y al informe oral); revocación posterior de los acuerdos irregulares; aplicación de sanción del rango de leves por razonabilidad
Los hechos
Diviso SAF no exigió a los partícipes de su propio grupo económico, Diviso Grupo y NCF Valores, la regularización inmediata de los excesos de participación en el fondo Mineras Junior NCF (245 y 4,025 cuotas en exceso; hasta 78.38% del fondo frente al límite de 1/3) generados por adquisiciones posteriores al inicio de actividades (2011-2012), ni requirió las órdenes de venta. Además permitió que esas cuotas en exceso se computaran para el quórum y votaran en cinco asambleas de partícipes (abril 2011 a junio 2012), varias de las cuales aprobaron modificaciones al Reglamento de Participación que luego debieron revocarse por observación de la SMV. La SAF se allanó recién el 10/04/2014, tras el informe oral.
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