SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2013027459
Vigente
Res. SASP N° 009-2015-SMV/10 · Promoinvest SAF · Multa 4 UIT
Sumilla
Exceso de inversión no atribuible en acciones Volcabc1 (>15% del activo del fondo) no subsanado en el plazo de 6 meses; se regularizó solo tras requerimiento de la SMV, ~9 meses después del vencimiento. Infracción grave sancionada, por razonabilidad y falta de antecedentes, con multa de rango leve: 4 UIT (S/ 14,600).
Ficha del caso
SancionadoPromoinvest SAF
SanciónMulta
Multa4 UIT
Gravedad1 grave
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, num. 2, inc. 2.4 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasarts. 250 y 251 LMV; art. 120 y Anexo K Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010)
Fondos involucradosPromoinvest Fondo Selectivo FMIV
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesSin antecedentes de sanción; subsanación inmediata tras el requerimiento de la SMV
Los hechos
Desde el 16/11/2011, el fondo Promoinvest Fondo Selectivo FMIV registró un exceso de inversión no atribuible (por alza de cotización) en acciones de Volcan (Volcabc1), que superó el límite del 15% del activo total, llegando a 18.78%. Promoinvest no subsanó dentro del plazo de 6 meses (vencido el 16/05/2012) ni pidió prórroga, y recién redujo la posición a 14.90% el 09/08/2012, al día siguiente de recibir el requerimiento de la SMV. El fondo asumió pérdidas de 6.07% por la demora en vender.
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