Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
36 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
FLIP SAF comunicó con entre 147 y 389 días de retraso 7 hechos de importancia (contratación de su agente colocador y excesos de inversión en ETFs de dos fondos). Con reconocimiento...
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17 Oct 2025
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 5 UIT (S/ 22,000) a BBVA SAF por (i) infracción grave: iniciar operaciones del Fondo High Yield sin constituir la garantía legal a favor de la SMV (9 días sin cobertura),...
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11 Ago 2025
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 3 UIT (S/ 12,900) por comprar para dos fondos mutuos CDN del banco panameño Banistmo (inversión no permitida tras la lista UE de no cooperadores) y por no corregir a tiemp...
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25 Jul 2024
SMV
Mercado de Valores · SMV
Scotia Fondos realizó una inversión no permitida: compró certificados de depósito de Bancolombia Panamá para un fondo mutuo cuando Panamá ya estaba en la lista UE de países no coop...
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21 Jun 2024
SMV
Mercado de Valores · SMV
Scotia Fondos omitió comunicar como hechos de importancia 12 excesos de inversión atribuibles generados por renovaciones sucesivas de un depósito en el Banco de Bogotá que superaba...
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19 Ene 2024
SMV
Mercado de Valores · SMV
19 infracciones leves de Sura SAF por comunicar tarde hechos de importancia (sobre todo excesos de inversión, hasta 152 días de retraso) e información financiera de sus fondos y de...
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29 Dic 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación contra multa de 26 UIT por 5 infracciones graves por excesos al límite de inversión de 15% en cinco fondos mutuos IF, revertidos recién a los 10-11 meses. El Superintende...
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20 Dic 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de BBVA SAF contra multa de 5 UIT por exceso de participación de un partícipe (10.24%) en BBVA Tesorería Soles FMIV y por difundir el hecho de importancia con información...
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20 Dic 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Excesos de inversión atribuibles en dos fondos mutuos (operaciones de reporte con su vinculada Diviso SAB por encima del límite del 15%) revelados como hecho de importancia con 83...
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15 May 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
16 infracciones leves por presentación tardía (1-4 días) de EEFF/informes de gerencia de un fondo de inversión y de 12 hechos de importancia sobre excesos de inversión de fondos mu...
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11 May 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Credicorp Capital SAF dejó que un aportante fundador mantuviera un exceso de participación (hasta 22.75%) en un fondo mutuo durante 315 días más allá del plazo legal y no le comuni...
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11 May 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
BBVA SAF fue multada con 18.6945 UIT (S/ 82,255.80) por 13 infracciones leves: comunicó con hasta 127 días de retraso 11 excesos de participación en sus fondos de fondos (junio 202...
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14 Mar 2023
