SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2024049981
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 043-2025-SMV/10 · BBVA SAF · Multa 5 UIT
Sumilla
Multa de 5 UIT (S/ 22,000) a BBVA SAF por (i) infracción grave: iniciar operaciones del Fondo High Yield sin constituir la garantía legal a favor de la SMV (9 días sin cobertura), y (ii) infracción leve: regularizar 33 días tarde un exceso de participación en el fondo BBVA Super Soles, retenido porque las cuotas garantizaban una deuda ante su matriz. Por concurso y razonabilidad se impuso una sola multa de nivel leve.
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa5 UIT
Gravedad1 grave + 1 leve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 2, inc. 2.26 (grave, no constituir garantías); Anexo VII, lit. A), num. 3, inc. 3.4 (leve, límites de participación) del Reg. SMV 035-2018
Normas infringidasarts. 241 y 262 TUO LMV (D.S. 020-2023-EF); arts. 67, 91 y 141 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. SMV 068-2010)
Fondos involucradosFondo de Fondos BBVA Deuda High Yield FMIV (hoy Fondo de Fondos BBVA Distributivo High Yield EEUU FMIV); BBVA Perú Soles FMIV (hoy BBVA Super Soles 6M FMIV)
Materia de la infracciónOtra (no constitución de garantía a favor de la SMV); Exceso/incumplimiento límites de inversión (límite de participación)
AtenuantesReconocimiento expreso e incondicional de responsabilidad dentro del plazo de descargos (reducción 50%); contribución al esclarecimiento; subsanación posterior al requerimiento (art. 26 inc. c)
Los hechos
BBVA SAF inició operaciones del Fondo High Yield el 07/07/2021 sin haber constituido la garantía (carta fianza) a favor de la SMV; la presentó recién el 16/07/2021 (vigente desde el 15/07/2021, US$ 70,000), tras requerimiento. Además, no regularizó dentro del plazo prorrogado (vencido el 01/02/2023) el exceso de participación del partícipe Consorcio Jasan ocurrido el 11/05/2022 en el Fondo Super Soles (llegó a 12.92%); lo subsanó recién el 06/03/2023 (33 días tarde), porque las cuotas estaban en garantía de una deuda del partícipe con el Banco BBVA Perú, matriz de la SAF.
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