SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2025027701
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 054-2025-SMV/10 · FLIP SAF · Multa 10.815 UIT
Sumilla
FLIP SAF comunicó con entre 147 y 389 días de retraso 7 hechos de importancia (contratación de su agente colocador y excesos de inversión en ETFs de dos fondos). Con reconocimiento de responsabilidad se redujo la multa en 50%, quedando en 10.815 UIT (S/ 49,131).
Ficha del caso
SancionadoFLIP SAF
SanciónMulta
Multa10.815 UIT
Gravedad7 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x7)
Normas infringidasart. 9, num. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014-SMV/01); art. 131, lits. d) y h) Reglamento FFMM
Fondos involucradosIndependiente PMG FMIV; Agresivo Dólares FMIV; Independiente Tesorería Dólares FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos y contribución al esclarecimiento (reducción del 50% de la multa: de 21.630 a 10.815 UIT)
Los hechos
FLIP SAF comunicó tardíamente 7 hechos de importancia: la contratación de Flip Inversiones S.A.C. como agente colocador de 3 fondos mutuos (ocurrida el 15/03/2022, informada el 09/08/2022, 147 días de retraso) y 4 excesos de inversión en ETFs (SPDR Dow Jones y SPDR S&P 500) en los fondos Agresivo Dólares (ocurridos el 07/12/2021) y PMG (12/05/2022), informados el 02/01/2023 con 389 y 234 días de retraso, tras requerimientos de la SMV. La SAF atribuyó los excesos a un error operativo al configurar límites en su sistema.
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