SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2023046525
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 087-2023-SMV/10 · Fondos Sura SAF · Multa 16.599 UIT
Sumilla
19 infracciones leves de Sura SAF por comunicar tarde hechos de importancia (sobre todo excesos de inversión, hasta 152 días de retraso) e información financiera de sus fondos y de sí misma (2021-2022). La multa base de 33.198 UIT se redujo 50% por reconocimiento de responsabilidad, quedando en 16.599 UIT (S/ 73,545.60).
Ficha del caso
SancionadoFondos Sura SAF
SanciónMulta
Multa16.599 UIT
Gravedad19 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x19) (Reglamento SMV 035-2018)
Normas infringidasart. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014); arts. 85, 86, 133, 140 y 141 Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); arts. 130 y 131 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); arts. 2 y 5 Normas sobre EEFF y Memoria Anual (Res. SMV 016-2015)
Fondos involucradosFondo de Fondos SURA Real Estate Global Income FMIV; Sura Renta Periódica I Soles FMIV; Sura Renta Periódica I Dólares FMIV; Sura Corto Plazo Soles FMIV; FI en Renta de Bienes Inmuebles Sura Asset Management - FIRBI (I y II); FI Sura Préstamos Latinoamericanos; FI Factor Sura FI
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Información financiera/EEFF; Exceso/incumplimiento límites de inversión (como contenido de los hechos no comunicados)
AtenuantesReconocimiento expreso, escrito e incondicional de responsabilidad dentro del plazo de descargos + contribución al esclarecimiento: reducción del 50% de la multa (de 33.198 a 16.599 UIT, art. 26 Reglamento de Sanciones)
Los hechos
Entre enero 2021 y enero 2022, Sura SAF presentó fuera de plazo 19 informaciones: hechos de importancia sobre excesos de inversión de varios fondos mutuos y de inversión (retrasos de 1 a 152 días; el exceso de Sura Corto Plazo Soles se comunicó 152 días tarde), pagos parciales de cuotas Clase B del FI Factor Sura (S/ 4.09MM, S/ 4MM y S/ 1.71MM, 1-2 días tarde), una convocatoria a asamblea del FIRBI, y los EEFF intermedios e informes de gerencia del 4T2020 de tres fondos y del 4T2021 de la propia SAF (remitidos 1-3 días después de aprobados).
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