SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2023021722
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 025-2023-SMV/10 · Diviso SAF · Multa 6.12 UIT
Sumilla
Excesos de inversión atribuibles en dos fondos mutuos (operaciones de reporte con su vinculada Diviso SAB por encima del límite del 15%) revelados como hecho de importancia con 83 y 91 días de retraso. Multa de 6.12 UIT (S/ 25,704) sin reducción, al no configurarse un reconocimiento claro e incondicional.
Ficha del caso
SancionadoDiviso SAF
SanciónMulta
Multa6.12 UIT
Gravedad2 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inciso 3.1
Normas infringidasArt. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014); arts. 121, 122, 131.h) y Anexo K, num. I.c) Reglamento de Fondos Mutuos (límite 15% por entidad); art. 250 LMV
Fondos involucradosDiviso Conservador Dólares FMIV; Diviso Conservador Soles FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Exceso/incumplimiento límites de inversión; Valorización/vinculadas; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesNo se admitió el reconocimiento (fue ambiguo/condicionado, no cumple art. 26 del Reglamento de Sanciones); no obstaculizó el esclarecimiento
Los hechos
El 4 y el 12 de marzo de 2019 Diviso Fondos realizó, para los fondos Diviso Conservador Dólares y Diviso Conservador Soles, nuevas operaciones de reporte con Diviso Bolsa SAB como intermediario de la contraparte, elevando la exposición a 18.54% y 16.77% del activo, por encima del límite de diversificación del 15%. Estos excesos atribuibles debían revelarse como hecho de importancia el 5 y el 13 de marzo de 2019, pero recién se comunicaron el 04/06/2019 (91 y 83 días de retraso), tras el Oficio 2904-2019-SMV/10.2. La SAF alegó un error interpretativo sobre qué entidad computa para el límite.
📄 Resolución original
Abrir en pestaña nueva ↗
Comentarios de la comunidad
0Sé el primero en comentar esta resolución.
§
Únete a la conversación
Inicia sesión con tu cuenta para comentar esta jurisprudencia y aportar a la comunidad.
Aún no hay comentarios
Inicia sesión para ser el primero en comentar.
