SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2024020996
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 034-2024-SMV/10 · Scotia Fondos SAFM · Multa 3 UIT
Sumilla
Scotia Fondos realizó una inversión no permitida: compró certificados de depósito de Bancolombia Panamá para un fondo mutuo cuando Panamá ya estaba en la lista UE de países no cooperadores, por un error de registro del emisor, y solo la vendió 125 días después tras requerimiento de la SMV. Infracción grave (Anexo VII 2.8) sancionada con multa de 3 UIT (S/ 12,900), rebajada al rango de leves por reconocimiento y subsanación.
Ficha del caso
SancionadoScotia Fondos SAFM
SanciónMulta
Multa3 UIT
GravedadGrave
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo VII, num. 2, inc. 2.8 (Reglamento de Sanciones SMV 035-2018)
Normas infringidasarts. 113 inc. a), 121 y Anexo I lit. a) num. 3 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV N° 068-2010-EF/94.01.1)
Fondos involucradosSF Deposito Disponible $ FMIV (operación cruzada con SF Cash $ FMIV y SF Premium $ FMIV)
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión; Otra (inversión no permitida en país no cooperador)
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos, contribución al esclarecimiento y subsanación posterior al requerimiento (art. 26, lits. a), b) y c) del Reglamento de Sanciones); se impuso multa del rango de infracciones leves por razonabilidad
Los hechos
El 13/05/2020, Scotia Fondos compró para el fondo SF Deposito Disponible $ FMIV 4,000 certificados de depósito de Bancolombia Panamá (USD 4,245,311) mediante operación cruzada, pese a que desde el 25/02/2020 Panamá integraba la lista UE de países no cooperadores a efectos fiscales, lo que hacía la inversión no permitida y atribuible a su gestión. El error se originó al registrar en sus sistemas al emisor como 'Bancolombia' en vez de 'Bancolombia Panamá'. La inversión (0.71% del patrimonio) se vendió recién el 16/09/2020, tras el requerimiento de la SMV (Oficio 3165-2020), con 125 días de retraso, sin pérdida para el fondo (venta a mayor precio).
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