SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2022025038
Vigente
Res. SASP N° 015-2023-SMV/10 · BBVA SAF · Multa 18.6945 UIT
Sumilla
BBVA SAF fue multada con 18.6945 UIT (S/ 82,255.80) por 13 infracciones leves: comunicó con hasta 127 días de retraso 11 excesos de participación en sus fondos de fondos (junio 2021), la aprobación de EEFF intermedios y el ingreso de un miembro del comité de inversiones. Por sus antecedentes (incluso graves) no cupo amonestación; la multa de 37.389 UIT se redujo 50% por reconocimiento.
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa18.6945 UIT
Gravedad13 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x13)
Normas infringidasart. 131 (lit. h) Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); arts. 140 y 141 lit. c) Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); arts. 5, 8.3 y 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucrados11 fondos de fondos BBVA (Estratégico Conservador/Dinámico/Equilibrado en soles y dólares, Renta Global, Preservación de Capital, Apreciación de Capital, Generación de Flujo, Global Equity FMIV) y Fondo de Inversión Valor Efectivo
Materia de la infracciónHechos de importancia; Exceso/incumplimiento límites de inversión; Información financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso e incondicional de responsabilidad (reducción del 50% de la multa, art. 26 lit. a Reglamento de Sanciones)
Los hechos
BBVA SAF comunicó tarde 13 hechos de importancia: 11 excesos de participación en fondos de fondos ocurridos entre el 4 y el 10 de junio de 2021, todos informados recién el 02/07/2021 (retrasos de 21 a 25 días) mientras esperaba que la SMV resolviera su solicitud de calificarlos como excesos no atribuibles (contexto de crisis política y retiros masivos); la aprobación de los EEFF intermedios al 30/06/2021 del Fondo de Inversión Valor Efectivo (1 día de retraso); y el ingreso de un miembro del comité de inversiones de dicho fondo, acordado el 31/03/2021 e informado el 05/08/2021 (127 días). La multa base de 37.389 UIT se redujo 50% por reconocimiento de responsabilidad.
📄 Resolución original
Abrir en pestaña nueva ↗
Comentarios de la comunidad
0Sé el primero en comentar esta resolución.
§
Únete a la conversación
Inicia sesión con tu cuenta para comentar esta jurisprudencia y aportar a la comunidad.
Aún no hay comentarios
Inicia sesión para ser el primero en comentar.
