SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2022033499
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 023-2023-SMV/10 · Credicorp Capital SAF · Multa 3 UIT
Sumilla
Credicorp Capital SAF dejó que un aportante fundador mantuviera un exceso de participación (hasta 22.75%) en un fondo mutuo durante 315 días más allá del plazo legal y no le comunicó oportunamente el exceso, por un error de interpretación de los arts. 89 y 91 del Reglamento de Fondos Mutuos. Multa de 3 UIT (S/ 13,200) por 2 infracciones leves, con reducción del 50% por reconocimiento.
Ficha del caso
SancionadoCredicorp Capital SAF
SanciónMulta
Multa3 UIT
Gravedad2 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo VII, lit. A), num. 3, inc. 3.4; Anexo VII, lit. A), num. 3, inc. 3.5 (Reglamento de Sanciones SMV 035-2018)
Normas infringidasart. 248 LMV (participación máxima 10%); art. 91, cuarto párrafo, y art. 89 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV N° 068-2010-EF/94.01.1)
Fondos involucradosFondo de Fondos Credicorp Capital Impacto Oncológico FMIV
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión; Información a inversionistas
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos (reducción del 50% de la multa, art. 26.a.1 Reglamento de Sanciones); contribución al esclarecimiento
Los hechos
El 09/06/2021 el aportante fundador del Fondo de Fondos Credicorp Capital Impacto Oncológico FMIV superó el límite de 10% de participación (10.13%) por rescates de terceros. Credicorp SAF interpretó erróneamente que aplicaba el plazo de 2 años para fundadores (art. 89) y no comunicó al partícipe el exceso dentro de los 5 días ni lo regularizó dentro de los 60 días (vencía el 07/09/2021). El exceso llegó a 22.75% y se mantuvo 315 días más allá de la fecha límite; tras los oficios de la SMV, comunicó al partícipe el 25/04/2022 y el exceso se regularizó el 19/07/2022 (participación 9.65%).
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