SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2021045682
Vigente
Res. Superintendente N° 111-2023-SMV/02 · BBVA SAF · Multa 4 UIT
Sumilla
Apelación de BBVA SAF contra multa de 5 UIT por exceso de participación de un partícipe (10.24%) en BBVA Tesorería Soles FMIV y por difundir el hecho de importancia con información inexacta (exceso 'no atribuible' cuando era atribuible). El Superintendente rechaza la alegada atipicidad, confirma las infracciones y reduce la multa a 4 UIT.
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa4 UIT
Gravedad1 grave + 1 leve
Órgano resolutorSuperintendente
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 2, inciso 2.25 (grave, normas de conducta/deber de diligencia); Anexo VII, literal A), num. 3, inciso 3.4 (leve, límites de participación) del Reglamento de Sanciones (Res. SMV 035-2018)
Normas infringidasNormas Generales de Conducta (art. 3 Reglamento de Fondos Mutuos, Res. CONASEV 068-2010); art. 6, num. 6.1 del RHI (Res. SMV 005-2014); art. 248 LMV y arts. 88-89 del Reglamento de Fondos Mutuos (límites de participación)
Fondos involucradosBBVA Tesorería Soles FMIV
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión; Hechos de importancia
RecursoApelación · Fundado en parte: confirma ambas infracciones y reduce la multa de 5 UIT a 4 UIT (S/ 17,200); agota la vía administrativa
AtenuantesCorrección de la falla del sistema de control automático; ausencia de dolo o negligencia grave y de perjuicio cuantificable (valorados para reducir la multa)
Los hechos
El 31/01/2020 el partícipe Orden de San Agustín superó el límite del 10% de participación en el fondo BBVA Tesorería Soles FMIV (10.2436%) porque el sistema de control automático de BBVA SAF no detectaba partícipes con más de un contrato en el mismo fondo. El exceso, atribuible, se mantuvo ~26 días (hasta el 25/02/2020) sin corregirse en el plazo de 5 días, y BBVA SAF lo difundió como hecho de importancia calificándolo erróneamente de 'no atribuible' (información inexacta). En primera instancia se le multó con 5 UIT; en apelación se confirma la responsabilidad pero se reduce la multa.
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