Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
36 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Exceso de participación atribuible de un partícipe (dos cuentas en el mismo fondo no consolidadas por el sistema) no rescatado en el plazo de 5 días útiles, y hecho de importancia...
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01 Set 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Superintendente declara infundada la apelación de Credicorp Capital SAF contra la multa de 20 UIT por 7 infracciones graves (abonos no identificados sin asignación de valor cuot...
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13 Jul 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
Seis infracciones leves por presentación tardía de 4 hechos de importancia sobre excesos de inversión/participación (retrasos de 1 a 99 días) y de los EEFF auditados y memoria anua...
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07 Jul 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
Cinco fondos mutuos de Interfondos excedieron el límite del 15% invirtiendo en fondos de inversión administrados por la misma SAF, sin subsanar ni comunicar los excesos durante ~10...
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01 Jul 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
Comunicación con 1 día de retraso del hecho de importancia sobre un exceso de inversión en el Fondo de Fondos BBVA Generación de Flujo; el segundo cargo (BBVA Cash Soles) fue archi...
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18 Nov 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS contra Scotia SAFM por un exceso de inversión en vinculadas (2018) y un exceso de participación de partícipes (2019). El cargo grave por límites de inversión se archiva al apli...
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25 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Caso mayor derivado de una inspección integral a Credicorp Capital SAF: fallas en el proceso de suscripciones (abonos no identificados y transferencias del exterior con valor cuota...
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21 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 1.5 UIT a Faro Capital SAF por comunicar con 46 días de retraso el exceso de inversión del fondo Faro Capital Renta Variable FMIV; la multa base de 3 UIT se redujo a la mi...
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10 Mar 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Comunicación extemporánea de dos hechos de importancia sobre excesos de inversión en fondos BBVA (34 días y 1 día de atraso). Con reconocimiento de responsabilidad se redujo la mul...
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11 Mar 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Diviso SAF no regularizó dentro del plazo legal (60 días útiles) el exceso de participación de sus vinculadas en el fondo Diviso Flexible Dólares FMIV, que llegó al 39.78% del patr...
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30 Oct 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 0.927 UIT a Diviso SAF por comunicar con 3 días de retraso el exceso de inversión del fondo Diviso Conservador Dólares FMIV. No hubo descargos escritos; los antecedentes g...
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17 Oct 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Promoinvest SAF permitió que dos partícipes mantuvieran participaciones superiores al 10% del patrimonio del fondo Promoinvest Incasol FMIV más allá del plazo de regularización de...
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18 Set 2017
