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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2018025246 Vigente

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 054-2018-SMV/10 · Diviso SAF · Multa 0.927 UIT

Resolución del 17 de octubre de 2018 Mercado de Valores

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Sumilla

Multa de 0.927 UIT a Diviso SAF por comunicar con 3 días de retraso el exceso de inversión del fondo Diviso Conservador Dólares FMIV. No hubo descargos escritos; los antecedentes graves previos descartaron la amonestación.

Ficha del caso

SancionadoDiviso SAF

SanciónMulta

Multa0.927 UIT

Gravedad1 leve

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001

TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1

Normas infringidasart. 131 inc. h) Reglamento FFMM (Res. CONASEV 068-2010); art. 9.1 RHI (Res. SMV 005-2014)

Fondos involucradosDiviso Conservador Dólares FMIV

Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión

Los hechos

Diviso SAF no comunicó oportunamente el hecho de importancia referido al exceso de inversión del fondo Diviso Conservador Dólares FMIV ocurrido el 22/09/2016: debió informarlo el 23/09/2016 y lo remitió el 26/09/2016 (3 días de retraso). No presentó descargos escritos; en informe oral alegó errores internos procedimentales. Contaba con antecedentes de sanción de 2014, uno de naturaleza grave, lo que impidió la amonestación.

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 054-2018-SMV/10 · Diviso SAF · Multa 0.927 UIT

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