SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2021037774 (acumulado con 2021046386)
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 008-2022-SMV/10 · Faro Capital SAF · Multa 5.5878 UIT
Sumilla
Seis infracciones leves por presentación tardía de 4 hechos de importancia sobre excesos de inversión/participación (retrasos de 1 a 99 días) y de los EEFF auditados y memoria anual 2020 de la SAF (5 días, por problema con el archivo XBRL). No procedió amonestación por antecedentes graves; multa de 11.1755 UIT reducida a 5.5878 UIT (S/ 24,168.95) por reconocimiento.
Ficha del caso
SancionadoFaro Capital SAF
SanciónMulta
Multa5.5878 UIT
Gravedad6 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo I, num. 3, inciso 3.1
Normas infringidasArt. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014); art. 130.a) Reglamento de Fondos Mutuos; art. 133 Reglamento de Fondos de Inversión (Res. SMV 029-2014); arts. 6 y 12 de las Normas sobre preparación y presentación de EEFF y memoria anual (Res. SMV 016-2015)
Fondos involucradosFaro Capital Deuda Global FMIV; Fondo de Fondos Faro Capital Global Innovation FMIV; Fondo de Fondos Faro Capital Deuda Global FMIV; Fondo de Fondos Faro Capital Renta Variable Global FMIV; e información propia de la SAF (EEFF y memoria anual 2020)
Materia de la infracciónHechos de importancia; Exceso/incumplimiento límites de inversión; Información financiera/EEFF; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos (reducción del 50%: de 11.1755 a 5.5878 UIT); contribución al esclarecimiento; adopción de procedimientos internos correctivos
Los hechos
Faro Capital SAF comunicó tarde 4 hechos de importancia sobre excesos de inversión/participación de sus fondos mutuos: con 99 días de retraso (exceso del 20/08/2019 informado el 28/11/2019), 1 día (30/03/2020) y 3 días (dos excesos del 11/06/2020). Además presentó con 5 días de retraso sus EEFF anuales auditados y su Memoria Anual del ejercicio 2020 (aprobados el 31/03/2021, remitidos el 05/04/2021) por fallas al generar el archivo XBRL con una versión de Excel distinta a la oficial y la indisponibilidad programada del MVNet.
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