SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2018016084
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 063-2018-SMV/10 · Diviso Fondos SAF · Multa 2 UIT
Sumilla
Diviso SAF no regularizó dentro del plazo legal (60 días útiles) el exceso de participación de sus vinculadas en el fondo Diviso Flexible Dólares FMIV, que llegó al 39.78% del patrimonio; lo subsanó 9 días útiles tarde y a requerimiento de la SMV. Multa de 2 UIT por infracción leve.
Ficha del caso
SancionadoDiviso Fondos SAF
SanciónMulta
Multa2 UIT
GravedadLeve
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, Acápite A, num. 3, inc. 3.5 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasarts. 90 y 91 del Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010)
Fondos involucradosDiviso Flexible Dólares FMIV (hoy Diviso Conservador Dólares FMIV)
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesReconocimiento expreso de la infracción (error operativo) y contribución al esclarecimiento, aunque con menor incidencia por haber cesado la conducta solo tras requerimiento de la SMV
Los hechos
El 27/01/2016, por rescates de terceros, los partícipes vinculados (Diviso Grupo Financiero y Diviso Bolsa SAB) superaron el límite de 15% de participación en el fondo Diviso Flexible Dólares FMIV, llegando el exceso hasta 39.78% del patrimonio. El plazo de 60 días útiles para regularizar venció el 22/04/2016 sin que la SAF actuara ni pidiera prórroga; regularizó recién el 05/05/2016 (9 días útiles tarde), tras requerimiento de la SMV (Oficio N° 2619-2016).
📄 Resolución original
Abrir en pestaña nueva ↗
Comentarios de la comunidad
0Sé el primero en comentar esta resolución.
§
Únete a la conversación
Inicia sesión con tu cuenta para comentar esta jurisprudencia y aportar a la comunidad.
Aún no hay comentarios
Inicia sesión para ser el primero en comentar.
