SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2020000714
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 007-2020-SMV/10 · BBVA SAF · Multa 1.6995 UIT
Sumilla
Comunicación extemporánea de dos hechos de importancia sobre excesos de inversión en fondos BBVA (34 días y 1 día de atraso). Con reconocimiento de responsabilidad se redujo la multa en 50%, quedando en 1.6995 UIT (S/ 6,898.43).
Ficha del caso
SancionadoBBVA SAF
SanciónMulta
Multa1.6995 UIT
Gravedad2 leves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (con aplicación retroactiva favorable del SMV 035-2018 para antecedentes y atenuante de reconocimiento)
TipificaciónAnexo I, num. 3, inc. 3.1 (x2)
Normas infringidasArt. 131, lit. h) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 9, num. 9.1 Reglamento de Hechos de Importancia (Res. SMV 005-2014)
Fondos involucradosBBVA Soles Monetario FMIV; BBVA Moderado-S FMIV
Materia de la infracciónHechos de importancia; Envío tardío de información a SMV; Exceso/incumplimiento límites de inversión
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad dentro del plazo de descargos y contribución al esclarecimiento (reducción del 50%: de 3.399 a 1.6995 UIT, aplicando art. 26 del Reglamento SMV 035-2018 por ser más favorable)
Los hechos
BBVA SAF comunicó tardíamente al RPMV dos hechos de importancia sobre excesos de inversión: el del fondo BBVA Soles Monetario FMIV (ocurrido el 05/04/2017, debía comunicarse el 06/04/2017 y se informó el 10/05/2017, 34 días de atraso) y el del fondo BBVA Moderado-S FMIV (ocurrido el 08/01/2018, comunicado el 10/01/2018, 1 día de atraso). La SAF reconoció ambas infracciones alegando error humano involuntario.
📄 Resolución original
Abrir en pestaña nueva ↗
Comentarios de la comunidad
0Sé el primero en comentar esta resolución.
§
Únete a la conversación
Inicia sesión con tu cuenta para comentar esta jurisprudencia y aportar a la comunidad.
Aún no hay comentarios
Inicia sesión para ser el primero en comentar.
