SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2021049012
Vigente
Res. SASP N° 007-2022-SMV/10 · Interfondos SAF · Multa 26 UIT
Sumilla
Cinco fondos mutuos de Interfondos excedieron el límite del 15% invirtiendo en fondos de inversión administrados por la misma SAF, sin subsanar ni comunicar los excesos durante ~10-12 meses. 5 infracciones graves; multa de 26 UIT (S/ 107,900), sin reducción por reconocimiento al considerarse este ambiguo.
Ficha del caso
SancionadoInterfondos SAF
SanciónMulta
Multa26 UIT
Gravedad5 graves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (con aplicación retroactiva favorable del art. 34 del SMV 035-2018)
TipificaciónAnexo VII, num. 2, inc. 2.4 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasarts. 250 y 251 LMV; arts. 105, 121 y 122 y Anexo K, num. I, lit. a) Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); art. 7 Res. SMV 026-2018
Fondos involucradosIF Cash FMIV; IF Extra Conservador FMIV; IF Libre Disponibilidad FMIV; IF Mediano Plazo FMIV; IF Oportunidad FMIV (inversiones en los fondos de inversión propios IF FI Corto Plazo LATAM III, IF FI Objetivo Renta Dólares II y III)
Materia de la infracciónExceso/incumplimiento límites de inversión; Valorización/vinculadas
AtenuantesContribución al esclarecimiento (su reconocimiento no fue aceptado como atenuante por ser ambiguo y condicionado a descargos)
Los hechos
En febrero y mayo de 2018, cinco fondos mutuos de Interfondos invirtieron en cuotas de fondos de inversión administrados por la propia SAF excediendo el límite del 15% del patrimonio neto de los fondos de inversión. No subsanó los excesos al día útil siguiente, no los comunicó como hechos de importancia, no los regularizó en 6 meses ni adquirió los instrumentos en exceso; los excesos se mantuvieron entre 289 y 359 días, revirtiéndose recién en 2019 con la liquidación de los fondos de inversión. Alegó errores de interpretación de los arts. 63 y 105 del Reglamento, rechazados por la SMV.
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