Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
16 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Tras una inspección, la SMV sancionó a Faro Capital SAF por 4 infracciones graves de índole PLAFT y de gobierno interno: Manual PLAFT sin metodología de perfilamiento de riesgo con...
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01 Abr 2026
SMV
Mercado de Valores · SMV
Tras una inspección, la SMV acreditó 6 infracciones graves de Interfondos SAF: falta de conciliación de inversiones con el custodio, deficiencias del Registro de Operaciones y de l...
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13 Dic 2024
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Superintendente declara infundada la apelación de Credicorp Capital SAF contra la multa de 20 UIT por 7 infracciones graves (abonos no identificados sin asignación de valor cuot...
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13 Jul 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 8 UIT (S/ 32,400) por 3 infracciones graves: conciliaciones bancarias erradas del fondo Sura Corto Plazo Soles al 30/06/2018 (libros y registros desactualizados) y dos inc...
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29 Oct 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Caso mayor derivado de una inspección integral a Credicorp Capital SAF: fallas en el proceso de suscripciones (abonos no identificados y transferencias del exterior con valor cuota...
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21 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Dorado SAF designó a su Oficial de Cumplimiento PLAFT a dedicación exclusiva con 118 días de retraso tras la renuncia imprevista del anterior. Infracción grave, pero al no admin...
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02 Mar 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
SAF nueva que incumplió obligaciones informativas PLAFT: no presentó el Plan Anual de Auditoría Especial 2018, presentó el de 2019 con 116 días de retraso y el Informe Semestral 1S...
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04 Ago 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de Interfondos contra multa de 8 UIT por errores en la asignación del valor cuota de seis suscripciones y por presentar tarde el Plan Anual de Auditoría Especial 2018. El...
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09 Ene 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Se declara que la SAFI incurrió en 2 infracciones graves PLAFT por presentar tarde los informes semestrales del Oficial de Cumplimiento (1S2016 y 1S2017), pero se archiva el proced...
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28 Nov 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Interfondos SAF fue multada con 8 UIT (S/ 30,800) por dos infracciones graves: asignar valor cuota incorrecto a 6 suscripciones del fondo IF Extra Conservador Soles (partícipes no...
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12 Jul 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Omisión de presentar el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento PLAFT (2S-2015), remitido con más de 2.5 años de retraso recién con los descargos. Infracción grave sancionada...
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15 May 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Presentación tardía de tres informes PLAFT (informes semestrales del Oficial de Cumplimiento 2S-2015 y 1S-2016, e Informe Independiente Anual 2015). Se declaran las tres infraccion...
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14 May 2019
