SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2018050040
Vigente
Res. de Superintendente N° 004-2020-SMV/02 · Interfondos SAF · Multa 8 UIT
Sumilla
Apelación de Interfondos contra multa de 8 UIT por errores en la asignación del valor cuota de seis suscripciones y por presentar tarde el Plan Anual de Auditoría Especial 2018. El Superintendente la declara infundada: el resarcimiento tardío a los partícipes (3 años después y post sanción) no justifica reducir la multa.
Ficha del caso
SancionadoInterfondos SAF
SanciónMulta
Multa8 UIT
Gravedad2 graves
Órgano resolutorSuperintendente
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, num. 2, inc. 2.5 y Anexo XIX, num. 2, inc. 2.12 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasDisposiciones sobre suscripción de participaciones (asignación del valor cuota) del Reglamento de Fondos Mutuos; Normas PLAFT (presentación del Plan Anual de Auditoría Especial 2018)
Fondos involucradosFondo Mutuo IF Extra Conservador Soles FMIV
Materia de la infracciónRescates/suscripciones; PLAFT; Envío tardío de información a SMV
RecursoApelación · Infundado (confirma la multa de 8 UIT); agota la vía administrativa
Los hechos
Interfondos fue multada en primera instancia (Res. 035-2019-SMV/10) con 8 UIT por asignar incorrectamente el valor cuota en seis suscripciones del Fondo IF Extra Conservador Soles FMIV y por presentar tarde el Plan Anual de Auditoría Especial 2018. En apelación solo alegó haber resarcido a dos partícipes (S/ 18.14 y S/ 29.89) el 15/05/2019, más de tres años después de que la SMV le comunicara los errores (Oficio 654-2016) y luego de concluida la primera instancia, pidiendo reducir la multa.
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