SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2024030702
Vigente
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 060-2024-SMV/10 · Interfondos SAF · Multa 17 UIT
Sumilla
Tras una inspección, la SMV acreditó 6 infracciones graves de Interfondos SAF: falta de conciliación de inversiones con el custodio, deficiencias del Registro de Operaciones y de la debida diligencia PLAFT, falta de perfilamiento de riesgo de partícipes, manual de procedimientos desactualizado e incumplimiento de su propio Manual PLAFT. Por razonabilidad (sin perjuicio ni reincidencia, con reconocimiento parcial y subsanaciones) se impuso multa única de 17 UIT (S/ 73,100).
Ficha del caso
SancionadoInterfondos SAF
SanciónMulta
Multa17 UIT
Gravedad6 graves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoSMV 035-2018
TipificaciónAnexo VII, num. 2, inc. 2.9 (x2); Anexo XVI, num. 2, inc. 2.6; Anexo XVI, num. 2, inc. 2.3; Anexo I, num. 2, inc. 2.31 (x2) (Reglamento de Sanciones SMV 035-2018)
Normas infringidasComentarios cuenta '18 Inversiones Mobiliarias' de las Normas Contables de FFMM (Res. CONASEV 628-97); art. 10, num. 10.2 y art. 7, nums. 7.1 y 7.2 Normas PLAFT (Res. CONASEV 033-2011); arts. 86-A y 7 Reglamento de Fondos Mutuos (Res. CONASEV 068-2010); Manual PLAFT propio 2020 y 2021
Fondos involucradosIF Mediano Plazo FMIV; IF Oportunidad FMIV; IF Libre Disponibilidad Soles FMIV
Materia de la infracciónPLAFT; Custodia; Gobierno interno/Manuales; Otra (perfilamiento de riesgo del partícipe - conducta de negocio)
AtenuantesReconocimiento expreso de responsabilidad por los cargos 4°, 5° y 6° dentro del plazo de descargos (reducción del 50% aplicable, art. 26 lit. a Reglamento de Sanciones); contribución al esclarecimiento; subsanación posterior a los requerimientos de la SMV (art. 26 lit. c), salvo el primer cargo
Los hechos
A raíz de una inspección iniciada en marzo de 2021, la SMV detectó que Interfondos SAF no conciliaba mensualmente las inversiones de los fondos IF Mediano Plazo, IF Oportunidad e IF Libre Disponibilidad con los estados de cuenta del custodio Banco Interbank (inversiones en cuotas del fondo extranjero 'Oportunidad Global Fund Limited' por millones de USD no figuraban en registros del custodio al 31/12/2020 y 27/02/2021, sin investigar ni regularizar las diferencias). Además, su Registro de Operaciones PLAFT a abril de 2021 carecía de la información mínima (miles de campos vacíos), no efectuó la debida diligencia del cliente ni identificó beneficiarios finales, no determinó el perfil de riesgo de partícipes antes de la primera suscripción, no tenía actualizado su Manual de Procedimientos y no cumplió su propio Manual PLAFT 2020/2021.
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