SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2018032987
Vigente
Res. SASP N° 026-2019-SMV/10 · Faro Capital SAF · Multa 4 UIT
Sumilla
Omisión de presentar el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento PLAFT (2S-2015), remitido con más de 2.5 años de retraso recién con los descargos. Infracción grave sancionada, por razonabilidad, con multa del rango inferior: 4 UIT (S/ 15,800).
Ficha del caso
SancionadoFaro Capital SAF
SanciónMulta
Multa4 UIT
Gravedad1 grave
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo XIX, num. 2, inc. 2.12 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001)
Normas infringidasart. 29, num. 29.2 Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (Res. CONASEV 033-2011-EF/94.01.1)
Materia de la infracciónPLAFT
AtenuantesContribución al esclarecimiento (no reconoció la infracción)
Los hechos
Faro Capital no presentó a la SMV el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento del segundo semestre de 2015. El informe fue puesto en conocimiento del Directorio el 27/01/2016 y debió remitirse a la SMV hasta el 11/02/2016; en el expediente enviado esa fecha se adjuntaron otros documentos (acta, informe de auditoría, plan anual) pero NO el informe del oficial. Recién lo presentó el 28/08/2018, adjunto a sus descargos, con 929 días de retraso. Registraba dos antecedentes firmes de 2014 (multas de 6 y 7 UIT), uno de ellos por infracciones PLAFT.
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