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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2019034705 Vigente

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 016-2020-SMV/10 · El Dorado SAF · Amonestación

Resolución del 4 de agosto de 2020 Mercado de Valores

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Sumilla

SAF nueva que incumplió obligaciones informativas PLAFT: no presentó el Plan Anual de Auditoría Especial 2018, presentó el de 2019 con 116 días de retraso y el Informe Semestral 1S-2018 con 99 días de retraso. Terminó con 2 amonestaciones (por razonabilidad, pese a ser infracciones graves) y el archivo del tercer cargo por subsanación voluntaria.

Ficha del caso

SancionadoEl Dorado SAF

SanciónAmonestación

Gravedad3 graves (2 sancionadas con amonestación, 1 archivada por subsanación voluntaria)

Órgano resolutorSASP

Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 y SMV 035-2018 (según la fecha de cada infracción)

TipificaciónAnexo XIX, num. 2, inc. 2.12 (Regl. CONASEV 055-2001, x2); Anexo XVI, num. 2, inc. 2.10 (Regl. SMV 035-2018)

Normas infringidasArts. 32 y 29 (numerales 29.1 y 29.2) de las Normas PLAFT (Res. CONASEV 033-2011-EF/94.01.1)

Fondos involucradosNinguno operativo en el periodo de los hechos (3 fondos de inversión inscritos en el RPMV desde el 11/01/2019)

Materia de la infracciónPLAFT

AtenuantesReconocimiento parcial (solo respecto del Plan Anual 2019) y contribución al esclarecimiento; subsanación voluntaria del Informe Semestral (eximente art. 257.1.f TUO LPAG, cargo archivado); sin antecedentes de sanción

Los hechos

El Dorado SAF, autorizada desde el 05/12/2017, no presentó el Plan Anual de Auditoría Especial PLAFT del ejercicio 2018 (fecha límite 15/02/2018; nunca lo remitió), presentó el Plan Anual 2019 con 116 días de retraso (el 11/06/2019, solo tras requerimiento de la SMV) y presentó el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento del 1er semestre de 2018 con 99 días de retraso (el 22/11/2018), aunque este último de manera voluntaria antes de la imputación. Alegó demoras por la implementación inicial y la renuncia de su Oficial de Cumplimiento.

Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 016-2020-SMV/10 · El Dorado SAF · Amonestación

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