SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2018032977 (acumulado con 2018038122)
Vigente
Res. de Superintendencia Adjunta SMV N° 024-2019-SMV/10 · Credicorp Capital SAF · Absolución / Archivo
Sumilla
Presentación tardía de tres informes PLAFT (informes semestrales del Oficial de Cumplimiento 2S-2015 y 1S-2016, e Informe Independiente Anual 2015). Se declaran las tres infracciones graves pero se archiva el procedimiento por el eximente de subsanación voluntaria previa a la imputación de cargos.
Ficha del caso
SancionadoCredicorp Capital SAF
SanciónAbsolución / Archivo
Gravedad3 graves
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001 (con aplicación retroactiva favorable del SMV 035-2018 para el eximente de subsanación)
TipificaciónAnexo XIX, num. 2, inc. 2.12 (Reglamento de Sanciones CONASEV 055-2001); equivalente Anexo XVI, num. 2, inc. 2.10 del Reglamento SMV 035-2018
Normas infringidasarts. 29.2 y 35.2 de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (Res. CONASEV 033-2011); art. 3 Res. CONASEV 103-1999
Materia de la infracciónPLAFT; Envío tardío de información a SMV
AtenuantesEximente de responsabilidad por subsanación voluntaria antes de la imputación de cargos (art. 257.1.f TUO LPAG, en aplicación retroactiva favorable del Reglamento SMV 035-2018 que admite subsanación para este tipo)
Los hechos
Credicorp SAF presentó tarde a la SMV tres informes PLAFT: el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento del 2° semestre 2015 (29 días de retraso), el Informe Independiente de Cumplimiento Anual 2015 (163 días de retraso) y el Informe Semestral del 1er semestre 2016 (31 días de retraso). Todos fueron remitidos antes de la imputación de cargos.
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