Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
11 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Tras una inspección, la SMV sancionó a Faro Capital SAF por 4 infracciones graves de índole PLAFT y de gobierno interno: Manual PLAFT sin metodología de perfilamiento de riesgo con...
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01 Abr 2026
SMV
Mercado de Valores · SMV
Tras una inspección, la SMV acreditó 6 infracciones graves de Interfondos SAF: falta de conciliación de inversiones con el custodio, deficiencias del Registro de Operaciones y de l...
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13 Dic 2024
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Superintendente declara infundada la apelación de Credicorp Capital SAF contra la multa de 20 UIT por 7 infracciones graves (abonos no identificados sin asignación de valor cuot...
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13 Jul 2022
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 8 UIT (S/ 32,400) por 3 infracciones graves: conciliaciones bancarias erradas del fondo Sura Corto Plazo Soles al 30/06/2018 (libros y registros desactualizados) y dos inc...
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29 Oct 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Caso mayor derivado de una inspección integral a Credicorp Capital SAF: fallas en el proceso de suscripciones (abonos no identificados y transferencias del exterior con valor cuota...
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21 May 2021
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de Interfondos contra multa de 8 UIT por errores en la asignación del valor cuota de seis suscripciones y por presentar tarde el Plan Anual de Auditoría Especial 2018. El...
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09 Ene 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Interfondos SAF fue multada con 8 UIT (S/ 30,800) por dos infracciones graves: asignar valor cuota incorrecto a 6 suscripciones del fondo IF Extra Conservador Soles (partícipes no...
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12 Jul 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Omisión de presentar el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento PLAFT (2S-2015), remitido con más de 2.5 años de retraso recién con los descargos. Infracción grave sancionada...
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15 May 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de Fondos Sura SAF contra la Res. SASP 111-2017-SMV/10 que la multó con 1 UIT por presentar con 8 días de retraso el Informe Independiente de Cumplimiento Anual PLAFT 201...
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24 Jul 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS contra Fondos Sura SAF por presentar con 8 días de retraso el Informe Independiente de Cumplimiento Anual PLAFT 2014 (infracción grave, Anexo XIX 2.12). La SMV rechazó el desca...
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17 Nov 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Ex SAFM que nunca designó Oficial de Cumplimiento PLAFT durante todo el periodo de vigencia de su autorización (feb 2015 - jun 2016), pese a estar obligada aunque no administrara f...
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08 Nov 2017
