SMV
🇵🇪 Nacional
Exp. 2017007835
Vigente
Res. de Superintendente N° 098-2018-SMV/02 · Fondos Sura SAF · Multa 1 UIT
Sumilla
Apelación de Fondos Sura SAF contra la Res. SASP 111-2017-SMV/10 que la multó con 1 UIT por presentar con 8 días de retraso el Informe Independiente de Cumplimiento Anual PLAFT 2014. El Superintendente declara infundado el recurso y confirma la sanción.
Ficha del caso
SancionadoFondos Sura SAF
SanciónMulta
Multa1 UIT
Gravedad1 grave
Órgano resolutorSuperintendente
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo XIX, num. 2, inc. 2.12 del Reglamento de Sanciones (Res. CONASEV 055-2001-EF/94.10)
Normas infringidasart. 35, num. 35.2 de las Normas para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (Normas PLAFT)
Materia de la infracciónPLAFT; Envío tardío de información a SMV
RecursoApelación · Infundado (confirma multa de 1 UIT); agota la vía administrativa
AtenuantesEn primera instancia se valoró la presentación (tardía) del informe para fijar la multa muy por debajo del rango de infracciones graves (25-50 UIT)
Los hechos
Fondos Sura SAF debió presentar el Informe Independiente de Cumplimiento Anual PLAFT del ejercicio 2014 el 08-04-2015 (junto con los EEFF auditados), pero fue presentado por la sociedad auditora el 16-04-2015, con 8 días de retraso. La Res. SASP 111-2017-SMV/10 la sancionó con multa de 1 UIT. En apelación alegó vulneración del debido procedimiento (variación del cargo), razonabilidad y predictibilidad; todos los argumentos fueron desestimados.
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