Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
97 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Comunicación tardía (5 días) del hecho de importancia sobre aprobación de EEFF intermedios de un fondo de inversión inmobiliario; el descargo de 'error material' fue desvirtuado co...
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23 Oct 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 0.927 UIT a Diviso SAF por comunicar con 3 días de retraso el exceso de inversión del fondo Diviso Conservador Dólares FMIV. No hubo descargos escritos; los antecedentes g...
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17 Oct 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de Fondos Sura SAF contra la Res. SASP 111-2017-SMV/10 que la multó con 1 UIT por presentar con 8 días de retraso el Informe Independiente de Cumplimiento Anual PLAFT 201...
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24 Jul 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS por presentar con 1 día de retraso los EEFF intermedios y el informe de gerencia al 3T2015 de la propia SAFI. La SMV desestimó el alegato de error material en la fecha de aprob...
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10 May 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Comunicación extemporánea de dos hechos de importancia (exceso de inversión e inicio de colocación de cuotas) por BBVA SAF, con retrasos de 3 y 1 día. Aplicando los Criterios de Sa...
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23 Feb 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Diviso SAF comunicó con 34 días de retraso el hecho de importancia del inicio de colocación de cuotas de un fondo mutuo (infracción leve, Anexo I 3.1). Pese al reconocimiento, sus...
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22 Feb 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
PAS contra Fondos Sura SAF por presentar con 8 días de retraso el Informe Independiente de Cumplimiento Anual PLAFT 2014 (infracción grave, Anexo XIX 2.12). La SMV rechazó el desca...
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17 Nov 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Ex SAFM que nunca designó Oficial de Cumplimiento PLAFT durante todo el periodo de vigencia de su autorización (feb 2015 - jun 2016), pese a estar obligada aunque no administrara f...
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08 Nov 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Promoinvest SAF permitió que dos partícipes mantuvieran participaciones superiores al 10% del patrimonio del fondo Promoinvest Incasol FMIV más allá del plazo de regularización de...
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18 Set 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
El Funcionario de Control Interno de Scotia Fondos no reportó directamente al Directorio y no actuó con dedicación exclusiva (facultades administrativas y participación en atención...
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01 Set 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
La SASP multó a Interfondos SAF con 4 UIT (S/ 15,400) por una infracción grave (iniciar operaciones de un fondo sin constituir la garantía) y dos leves (no rescatar en 5 días ocho...
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20 Jul 2017
SMV
Mercado de Valores · SMV
Seminario SAFM operó con patrimonio neto por debajo del capital mínimo 2015 y subsanó el déficit fuera de los plazos del art. 126 del Reglamento de FFMM. Infracción grave, pero por...
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19 Jul 2017
