Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
97 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Omisión de EEFF auditados y Memoria Anual 2018 de un fondo mutuo (2 graves) y comunicación tardía de un hecho de importancia (1 leve). Por razonabilidad las graves se multaron a ni...
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21 Oct 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa total de 15.011 UIT (S/ 62,737.20) a Interfondos SAF por 2 infracciones graves (no presentar EEFF intermedios e informe de gerencia de un fondo de inversión) y 14 leves (comu...
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15 Set 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de Credicorp SAF contra la multa de 3 UIT por no atender en 30 días los reclamos de un partícipe presentados vía su agente colocador BCP. El Superintendente declara infun...
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14 Jul 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Comunicación extemporánea de dos hechos de importancia sobre excesos de inversión en fondos BBVA (34 días y 1 día de atraso). Con reconocimiento de responsabilidad se redujo la mul...
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11 Mar 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de Interfondos contra multa de 8 UIT por errores en la asignación del valor cuota de seis suscripciones y por presentar tarde el Plan Anual de Auditoría Especial 2018. El...
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09 Ene 2020
SMV
Mercado de Valores · SMV
Rescate total de cuotas de una partícipe fallecida en 2008, ejecutado en enero 2017 sin solicitud de la titular y sin verificación de identidad por el agente colocador BCP. Aunque...
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17 Jul 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Interfondos SAF fue multada con 8 UIT (S/ 30,800) por dos infracciones graves: asignar valor cuota incorrecto a 6 suscripciones del fondo IF Extra Conservador Soles (partícipes no...
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12 Jul 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Omisión de presentar el Informe Semestral del Oficial de Cumplimiento PLAFT (2S-2015), remitido con más de 2.5 años de retraso recién con los descargos. Infracción grave sancionada...
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15 May 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 3 UIT a Fondos Sura por no acreditar el envío de estados de cuenta (ene-nov 2016) a una partícipe denunciante (infracción grave) y por comunicarle con 15 días de retraso u...
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08 Feb 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Credicorp Capital SAF no respondió dentro de los 30 días los reclamos de un partícipe de fondos mutuos presentados vía su agente colocador (BCP), atendiéndolos con hasta más de 3 m...
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07 Feb 2019
SMV
Mercado de Valores · SMV
Designación de auditor externo para los EEFF 2016 con 84 días de retraso respecto del plazo del 30 de junio. Infracción leve reconocida por la administradora; multa de 1 UIT (S/ 3,...
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10 Dic 2018
SMV
Mercado de Valores · SMV
Diviso SAF no regularizó dentro del plazo legal (60 días útiles) el exceso de participación de sus vinculadas en el fondo Diviso Flexible Dólares FMIV, que llegó al 39.78% del patr...
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30 Oct 2018
