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SMV 🇵🇪 Nacional Exp. 2018019018 Vigente

Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 003-2019-SMV/10 · Credicorp Capital SAF · Multa 3 UIT

Resolución del 7 de febrero de 2019 Mercado de Valores
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Sumilla
Credicorp Capital SAF no respondió dentro de los 30 días los reclamos de un partícipe de fondos mutuos presentados vía su agente colocador (BCP), atendiéndolos con hasta más de 3 meses de retraso. Infracción grave sancionada con multa de 3 UIT (S/ 12,150) por aplicación del principio de razonabilidad.
Ficha del caso
SancionadoCredicorp Capital SAF
SanciónMulta
Multa3 UIT
Gravedad1 grave (sancionada con escala de leves por razonabilidad)
Órgano resolutorSASP
Reglamento aplicadoCONASEV 055-2001
TipificaciónAnexo VII, num. 2, inc. 2.14
Normas infringidasart. 3 de las Normas Aplicables a Denuncias y Reclamos contra entidades supervisadas por la SMV (Res. SMV 006-2012-SMV/01); art. 8 Reglamento FFMM (responsabilidad por funciones subcontratadas)
Fondos involucradosFondo Mutuo Credicorp Capital Conservador Corto Plazo Dólares; Fondo Mutuo Credicorp Capital Conservador Liquidez Soles
Materia de la infracciónOtra (atención tardía de reclamos de partícipes)
AtenuantesSin perjuicio económico concreto ni repercusión en el mercado; se aplicó sanción de categoría inferior (escala de leves)
Los hechos
El partícipe Freddy Ortiz presentó reclamos el 12 y 13 de junio y el 4, 9 y 18 de agosto de 2017 (ante el BCP, agente colocador) sobre la unificación no autorizada de sus cuentas en dos fondos mutuos, falta de información histórica de sus inversiones desde 1997 y el corte de acceso a la plataforma de internet. Credicorp SAF absolvió todos los reclamos recién mediante carta y correo del 19/09/2017, superando en exceso el plazo de 30 días calendario (más de 3 meses en el caso de los primeros reclamos). La SAF alegó que los reclamos no figuraban en sus registros, pero se presentaron ante su agente colocador conforme a su propio Manual.
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